Compliance Officer

hace 2 semanas

San Isidro, Lima, Perú EQUIFIRST CAPITAL SAC A tiempo completo
Empresa de Online Trading en San Isidro busca Compliance Officer para que se una a nuestro equipo.

  • Proveer extraordinario servicio alineado con los valores de la empresa y su cultura.
  • Asegurarse de implementar el cumplimiento normativo de la empresa, políticas y procesos.
  • Implementar un plan de monitoreo de cumplimiento normativo.
  • Apoyar los procesos para conocer a los clientes.
  • Proveer apoyo y guía al equipo en cuanto a las políticas regulatorias y procesales, así como su aplicación.
  • Asistir a los clientes en casos de preguntas y requerimientos de información
  • Identificar, registrar y resolver problemas del cumplimiento normativo, quejas de los clientes y rompimientos regulatorios y problemas.
  • Revisar y actualizar los cumplimientos relativos del mercado y procedimientos en línea con cambios regulatorios.
  • Proveer entrenamientos sobre los cumplimientos relativos al equipo
  • Completar a tiempo los reportes regulatorios con el regulador.
  • Proveer al CEO, directiva y otros, infomacion relevante sobre la gerencia de los cumplimientos normativos.
  • Mantenerse actualizado/a en cuanto a los desarrollos regulatorios locales y extranjeros.
  • Identificar, analizar y reportar transacciones sospechosas a las autoridades relevantes.
  • Promover una cultura de cumplimiento entre el los miembros del equipo y procesos de negocios.
Requerimientos

  • Estudios administrativos, financieros.
  • Haber trabajado anteriormente en servicios financieros
  • Interés en los mercados financieros y el mundo de economía.
  • Esta posición es tiempo completo, presencial en nuestra sede de San Isidro, Lima.
  • Inglés Fluido
  • Idioma adicional. Ventajoso
  • Persona ordenada, orientada al detalle, trabajador/a en equipo.

Tipo de puesto:
Tiempo completo

  • Officer P&C Banking Compliance

    hace 2 semanas

    San Isidro, Lima, Perú Scotiabank A tiempo completo

    SCOTIABANK ¿Qué esperamos de ti?**- Ser Titulado o Bachiller en Economía, Administración o afines. Tener 4 años de experiência supervisión y/o control, riesgos no financieros o en unidades de negocios en áreas como cumplimiento/auditoría.Identificando áreas de riesgo y oportunidades de mejoras usando técnicas de análisis de datos. Conocimiento de...

  • Officer P&C Banking Compliance

    hace 2 semanas

    San Isidro, Lima, Perú Scotiabank A tiempo completo

    Gracias por tu interés en ser parte de Scotiabank Perú, apreciamos tu postulación. Estamos en la búsqueda de personas con talento que quieran crecer y lograr los objetivos de nuestra organización. Te deseamos mucho éxito dentro de este proceso¿A qué retos te enfrentarás? Participar del Programa de Cumplimiento y Conducta en el País de la Banca...

  • Finance Officer

    hace 2 semanas

    San Isidro, Lima, Perú International IDEA A tiempo completo

    ContextThe situation of social and political convulsion in which Peru currently finds itself is a result of the worsening of the crisis of representation that the country has been going through for more than a decade. A context in which a large sector of the population considers that their authorities and representatives do not hear them and do not...

  • Senior Officer Wealth Management Compliance

    hace 2 semanas

    San Isidro, Lima, Perú Scotiabank A tiempo completo

    Gracias por tu interés en ser parte de Scotiabank Perú, apreciamos tu postulación. Estamos en la búsqueda de personas con talento que quieran crecer y lograr los objetivos de nuestra organización. Te deseamos mucho éxito dentro de este procesoPropósito:Contribuye al éxito del equipo responsable del Programa de Cumplimiento y Conducta de Gestión...

  • Senior Officer, Privacy, Digital and IT Compliance

    hace 2 semanas

    San Isidro, Lima, Perú Scotiabank A tiempo completo

    SENIOR OFFICER PRIVACY, DIGITAL AND IT COMPLIANCEGracias por tu interés en ser parte de Scotiabank Perú, apreciamos tu postulación. Estamos en la búsqueda de personas con talento que quieran crecer y lograr los objetivos de nuestra organización. Te deseamos mucho éxito dentro de este procesoMisión:Contribuye al éxito del equipo responsable del...

  • Communications Officer

    hace 2 semanas

    San Isidro, Lima, Perú International IDEA A tiempo completo

    Context:International IDEA supports electoral reform to ensure efficient electoral processes with integrity, transparency, representation, and inclusion through technical assistance aimed at opening spaces for dialogue and consensus in which politicians, electoral bodies, and civil society organizations, among others, participate.In this regard,...

  • Programme Officer

    hace 2 semanas

    San Isidro, Lima, Perú International IDEA A tiempo completo

    ContextThe situation of social and political convulsion in which Peru currently finds itself is a result of the worsening of the crisis of representation that the country has been going through for more than a decade. A context in which a large sector of the population considers that their authorities and representatives do not hear them and do not...

  • Senior Programme Officer

    hace 2 semanas

    San Isidro, Lima, Perú International IDEA A tiempo completo

    ContextThe situation of social and political convulsion in which Peru currently finds itself is a result of the worsening of the crisis of representation that the country has been going through for more than a decade. A context in which a large sector of the population considers that their authorities and representatives do not hear them and do not...

  • Associate Programme Officer

    hace 2 semanas

    San Isidro, Lima, Perú International IDEA A tiempo completo

    Context:International IDEA supports electoral reform to ensure efficient electoral processes with integrity, transparency, representation, and inclusion through technical assistance aimed at opening spaces for dialogue and consensus in which politicians, electoral bodies, and civil society organizations, among others, participate.In this regard,...

  • Finance and Administrative Officer

    hace 2 semanas

    San Isidro, Lima, Perú International IDEA A tiempo completo

    ContextThe International Institute for Democracy and Electoral Assistance - International IDEA - is an Inter-Governmental Organization that supports sustainable democracy worldwide. Its objective is to strengthen democratic institutions and processes. The Institute acts as a catalyst for democracy building by providing global comparative knowledge resources...

  • Senior Officer Gbm, Treasury and Control Room

    hace 2 semanas

    San Isidro, Lima, Perú Scotiabank A tiempo completo

    Gracias por tu interés en ser parte de Scotiabank Perú, apreciamos tu postulación. Estamos en la búsqueda de personas con talento que quieran crecer y lograr los objetivos de nuestra organización. Te deseamos mucho éxito dentro de este procesoMisión:Contribuye al éxito general del Global Banking & Markets and Treasury Compliance en Perú,...

  • Officer P&C Banking Compliance

    hace 3 semanas

    San Isidro, Perú Scotiabank A tiempo completo

    **SCOTIABANK** ¿Qué esperamos de ti?** - Ser Titulado o Bachiller en Economía, Administración o afines. - Tener 4 años de experiência supervisión y/o control, riesgos no financieros o en unidades de negocios en áreas como cumplimiento/auditoría.Identificando áreas de riesgo y oportunidades de mejoras usando técnicas de análisis de datos. -...

  • Officer P&C Banking Compliance

    hace 1 semana

    San Isidro, Perú Scotiabank A tiempo completo

    Gracias por tu interés en ser parte de Scotiabank Perú, apreciamos tu postulación. Estamos en la búsqueda de personas con talento que quieran crecer y lograr los objetivos de nuestra organización. ¡Te deseamos mucho éxito dentro de este proceso! **¿A qué retos te enfrentarás?** - Participar del Programa de Cumplimiento y Conducta en el País de la...

  • Senior Officer Wealth Management Compliance

    hace 3 semanas

    San Isidro, Perú Scotiabank A tiempo completo

    Gracias por tu interés en ser parte de Scotiabank Perú, apreciamos tu postulación. Estamos en la búsqueda de personas con talento que quieran crecer y lograr los objetivos de nuestra organización. ¡Te deseamos mucho éxito dentro de este proceso! **Propósito**: Contribuye al éxito del equipo responsable del Programa de Cumplimiento y Conducta de...

  • Finance Officer

    hace 7 días

    San Isidro, Perú International IDEA A tiempo completo

    **Context** The situation of social and political convulsion in which Peru currently finds itself is a result of the worsening of the crisis of representation that the country has been going through for more than a decade. A context in which a large sector of the population considers that their authorities and representatives do not hear them and do not...

  • Senior Officer, Privacy, Digital and IT Compliance

    hace 2 semanas

    San Isidro, Perú Scotiabank A tiempo completo

    **SENIOR OFFICER PRIVACY, DIGITAL AND IT COMPLIANCE** Gracias por tu interés en ser parte de Scotiabank Perú, apreciamos tu postulación. Estamos en la búsqueda de personas con talento que quieran crecer y lograr los objetivos de nuestra organización. ¡Te deseamos mucho éxito dentro de este proceso! **Misión**: Contribuye al éxito del equipo...

  • Senior Project Financial Officer

    hace 3 semanas

    San Isidro, Perú International IDEA A tiempo completo

    **Context** The situation of social and political convulsion in which Peru currently finds itself is a result of the worsening of the crisis of representation that the country has been going through for more than a decade. A context in which a large sector of the population considers that their authorities and representatives do not hear them and do not...

  • Programme Officer

    hace 4 semanas

    San Isidro, Perú International IDEA A tiempo completo

    **Context** The situation of social and political convulsion in which Peru currently finds itself is a result of the worsening of the crisis of representation that the country has been going through for more than a decade. A context in which a large sector of the population considers that their authorities and representatives do not hear them and do not...

  • Senior Programme Officer

    hace 1 semana

    San Isidro, Perú International IDEA A tiempo completo

    **Context** The situation of social and political convulsion in which Peru currently finds itself is a result of the worsening of the crisis of representation that the country has been going through for more than a decade. A context in which a large sector of the population considers that their authorities and representatives do not hear them and do not...

  • Finance and Administrative Officer

    hace 2 semanas

    San Isidro, Perú International IDEA A tiempo completo

    **Context** The International Institute for Democracy and Electoral Assistance - International IDEA - is an Inter-Governmental Organization that supports sustainable democracy worldwide. Its objective is to strengthen democratic institutions and processes. The Institute acts as a catalyst for democracy building by providing global comparative knowledge...

  • Monitoring and Evaluation Officer

    hace 4 semanas

    San Isidro, Perú International IDEA A tiempo completo

    **Context** The situation of social and political convulsion in which Peru currently finds itself is a result of the worsening of the crisis of representation that the country has been going through for more than a decade. A context in which a large sector of the population considers that their authorities and representatives do not hear them and do not...