Analista de Cumplimiento

hace 1 semana

Ica, Perú HRB S.A.C. A tiempo completo

Revisar, evaluar, actualizar, coordinar y difundir los documentos del Programa de Cumplimiento enmarcado en las normas legales nacionales e internacionales, con la finalidad de asegurar la sostenibilidad del mismo.
- Coordinar acciones de prevención y control de actividades ilícitas, desarrollando programas de sensibilización y formación para los colaboradores.
- Elaborar y coordinar reglas y lineamientos de conducta para mitigar riesgos en las operaciones de la empresa.
- Revisar controles necesarios para mitigar riesgos de soborno, fraude, corrupción y lavado de activos, realizando evaluaciones periódicas.
- Verificar contrapartes y monitorear continuamente para cumplir con las obligaciones de control y prevención de corrupción y lavado de activos.
- Gestionar denuncias, reportes y consultas del canal ético, escalando e informando al Oficial de Cumplimiento.
- Organizar y monitorear controles preventivos y detectivos, realizando investigaciones ante sospechas de infracciones.
- Articular resultados de investigaciones con procesos internos de sanción, disciplinarios y de proveedores.
- Presentar temas relevantes al Oficial de Cumplimiento según el Programa y el Reglamento del Comité de Auditoría y Riesgos.
- Asesorar a las áreas del negocio para cumplir con el entorno regulatorio y proteger los intereses de terceras partes involucradas.
- Elaborar y difundir el Programa de Protección de Datos Personales y cumplir con la legislación pertinente.
- Todas las funciones antes referidas a la Compañía resultan igualmente aplicables con respecto a las empresas relacionadas y/o vinculadas a esta.
- Profesional en Derecho, Contabilidad, Ingeniería Industrial o carreras afines
- Especialización en Integridad Corporativa y/o Compliance
- Tres (3) años de experiência general, relacionados al área de cumplimiento
- Dos (2) años de experiência en el puesto o similares
- Con sólidos conocimientos en Normas y Regulaciones relacionadas directamente al objetivo y funciones del puesto (Ley 30424, Decreto Legislativo 1352, Ley 29733 y otros)
- Manejo de herramientas informativas a nível intermedio
- Dominio en implementación, mantenimiento y evaluación en programas de cumplimiento
- Nível de inglés intermedio para actualizarse en ese idioma

  • Coordinador de Créditos Multiproducto

    hace 2 días

    Ica, Perú Caja Cusco A tiempo completo

    **Descripción empresa**: Caja Cusco, entidad financiera líder en la región sur del Perú, especializada en microfinanzas, ahorros y servicios financieros. Con más de 2,300 colaboradores comprometidos que lo hacen posible. **Misión del cargo**: Planificar, controlar actividades y tareas del personal a cargo, cumplimiento de metas, considerando las...