Especialista en Cumplimiento y Regulatorio

El especialista se encargará de que las operaciones de la organización se ejecuten bajo los más altos estándares de integridad y legalidad, garantizando el cumplimiento estricto de la normativa de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT) y el marco regulatorio de la SMV, SBS e INDECOPI, así como la normativa sobre Protección de Datos Personales. Su rol es mitigar riesgos legales y reputacionales, actuando como el nexo principal entre la empresa y los entes reguladores.

¿Qué es lo que harás?

• Liderazgo y Gestión SPLAFT:
• Diseñar, implementar y monitorear el Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT) conforme a las normas de la UIF-Perú.
• Liderar los procesos de Debida Diligencia (KYC - Conozca a su Cliente, KYB - Conozca a su Proveedor/Partner) para mitigar riesgos de contraparte.
• Identificar, analizar y reportar Operaciones Sospechosas a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) mediante el envío de ROS.
• Elaborar y presentar los informes anuales y semestrales de cumplimiento ante la Gerencia y los reguladores.
• Gestión Regulatoria y Asesoría:
• Asegurar el cumplimiento de la normativa de la SMV aplicable a las Plataformas de Financiamiento Participativo (Crowdfunding) y Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión.
• Supervisar el cumplimiento de las normas de Conducta de Mercado (SBS e INDECOPI) para garantizar la protección al consumidor y transparencia en la información.
• Brindar asesoría legal-regulatoria en el lanzamiento de nuevos productos o servicios financieros.
• Protección de Datos Personales:
• Velar por el cumplimiento de la Ley de Protección de Datos Personales (LPDP), asegurando que el tratamiento de la información de clientes y empleados cumpla con los estándares legales y de seguridad.
• Cultura y Capacitación:
• Desarrollar y ejecutar planes de capacitación anual en temas de cumplimiento, ética y normativa regulatoria para todos los colaboradores de la empresa.

Skills

• Formación: Título Profesional en Derecho (Abogado colegiado de preferencia).
• Experiencia:
• Mínimo 5 años de experiencia en roles de Compliance en el sector financiero.
• Al menos 4 años de experiencia directa como Oficial de Cumplimiento o rol Senior en áreas de PLAFT.
• Conocimientos Imprescindibles:
• Dominio experto de la normativa PLAFT (Resoluciones UIF/SBS).
• Profundo conocimiento de la regulación SMV para Financiamiento Participativo (Crowdfunding) y Fondos de Inversión.
• Conocimiento sólido en la Ley de Protección de Datos Personales (LPDP).
• Normativa de Protección al Consumidor y Conducta de Mercado.
• Integridad y Ética Profesional: Compromiso con la legalidad y la transparencia.
• Pensamiento Analítico y Crítico: Capacidad para identificar patrones de riesgo y proponer soluciones basadas en datos y normas.
• Liderazgo e Influencia: Capacidad para promover una cultura de cumplimiento en todos los niveles de la organización.
• Comunicación Asertiva: Habilidad para interactuar con reguladores y exponer temas complejos de forma clara ante la dirección.
• Atención al Detalle: Rigurosidad en la revisión de expedientes y reportes regulatorios.

Nice to have

• Especialización: Postgrado en Compliance, Derecho Corporativo o Finanzas.
• Experiencia en Fintech: Conocimiento previo de modelos de negocio digitales y regulación tecnológica.
• Inglés: Nivel intermedio (lectura técnica legal y reporte).
• Herramientas Tecnológicas: Manejo de herramientas como Notion y Slack.

¿Por qué Finsmart?

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