Analista de Auditoría Interna y Cumplimiento Normativo

hace 3 días

Santiago de Surco, Lima, Perú Kallpa SAB A tiempo completo

Objetivo del puesto

Brindar apoyo directo a la función de Auditoría Interna y Cumplimiento Normativo de una Sociedad Agente de Bolsa supervisada por la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), contribuyendo a la evaluación del sistema de control interno, al cumplimiento de la normativa aplicable y a la elaboración de informes y documentación de soporte, bajo la supervisión del responsable de las áreas de Auditoría Interna y Cumplimiento Normativo.

Principales responsabilidades

  • Brindar soporte en la ejecución del Plan Anual de Auditoría Interna, de acuerdo con la normativa SMV, así como del Plan Anual de Cumplimiento Normativo.
  • Participar en la evaluación del sistema de control interno, incluyendo políticas, procedimientos y procesos operativos.
  • Apoyar en auditorías de procesos operativos y revisiones relacionadas con la gestión de riesgos, identificación de debilidades de control y seguimiento de acciones correctivas.
  • Colaborar en la elaboración de informes de auditoría, incluyendo hallazgos, conclusiones y recomendaciones.
  • Dar soporte en el seguimiento de observaciones y planes de acción derivados de auditorías internas, externas o requerimientos del regulador.
  • Colaborar en la verificación del cumplimiento de:
  • Normas Internas de Conducta
  • Política de Clientes
  • Procedimientos operativos y regulatorios aplicables
  • Gestión y tratamiento de órdenes
  • Conflictos de interés, uso de información privilegiada y conducta de mercado
  • Apoyar en la preparación de informes periódicos de cumplimiento normativo de agentes de intermediación.
  • Apoyar en la revisión de la correcta remisión de información y reportes a la SMV.

Perfil requerido

Formación académica

  • Bachiller o titulado en Economía, Finanzas, Ingeniería Industrial, Administración u otras carreras afines

Experiencia (se considerará al menos uno de los siguientes):

· Experiencia previa (1–3 años) en auditoría interna, auditoría externa, control interno, cumplimiento normativo o gestión de riesgos; o

· Experiencia operativa (1–3 años) en el mercado de capitales o sector financiero (SAB, SAFI, AFP, bancos, seguros), con exposición a procesos, normativa o reportes regulatorios.

Conocimientos deseables

· Nociones de Auditoría Interna, Control Interno (COSO u otros marcos), Gestión de Riesgos y normativa aplicable a entidades supervisadas por la SMV.

· Excel a nivel intermedio, orientado al análisis de información (cruces de archivos, validaciones, filtros, tablas dinámicas y detección de errores o excepciones).

· Capacidad para analizar volúmenes medianos o grandes de información con enfoque de control y detección de errores o excepciones.11

· No siendo un requisito indispensable, se valorará:

o  Conocimiento en herramientas adicionales de análisis de datos (por ejemplo: Power Query, SQL, Python, Power BI u otras).

o  Conocimiento o exposición a marcos o prácticas de gestión de riesgos tecnológicos, Seguridad de la Información y/o PLAFT.

Competencias clave

  • Alto nivel de orden, responsabilidad y confidencialidad.
  • Capacidad analítica y atención al detalle.
  • Buena redacción y capacidad para documentar hallazgos.
  • Actitud proactiva y disposición para aprender normativa y procesos del mercado de valores.
  • Capacidad para trabajar bajo supervisión directa y con criterios de independencia.

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