Compliance Officer

hace 2 semanas

San Isidro, Perú EQUIFIRST CAPITAL SAC A tiempo completo

Empresa de Online Trading en San Isidro busca Compliance Officer para que se una a nuestro equipo.
- Proveer extraordinario servicio alineado con los valores de la empresa y su cultura.
- Asegurarse de implementar el cumplimiento normativo de la empresa, políticas y procesos.
- Implementar un plan de monitoreo de cumplimiento normativo.
- Apoyar los procesos para conocer a los clientes.
- Proveer apoyo y guía al equipo en cuanto a las políticas regulatorias y procesales, así como su aplicación.
- Asistir a los clientes en casos de preguntas y requerimientos de información
- Identificar, registrar y resolver problemas del cumplimiento normativo, quejas de los clientes y rompimientos regulatorios y problemas.
- Revisar y actualizar los cumplimientos relativos del mercado y procedimientos en línea con cambios regulatorios.
- Proveer entrenamientos sobre los cumplimientos relativos al equipo
- Completar a tiempo los reportes regulatorios con el regulador.
- Proveer al CEO, directiva y otros, infomacion relevante sobre la gerencia de los cumplimientos normativos.
- Mantenerse actualizado/a en cuanto a los desarrollos regulatorios locales y extranjeros.
- Identificar, analizar y reportar transacciones sospechosas a las autoridades relevantes.
- Promover una cultura de cumplimiento entre el los miembros del equipo y procesos de negocios.

Requerimientos
- Estudios administrativos, financieros.
- Haber trabajado anteriormente en servicios financieros
- Interés en los mercados financieros y el mundo de economía.
- Esta posición es tiempo completo, presencial en nuestra sede de San Isidro, Lima.
- Inglés Fluido
- Idioma adicional. Ventajoso
- Persona ordenada, orientada al detalle, trabajador/a en equipo.

Tipo de puesto: Tiempo completo

  • Officer P&C Banking Compliance

    hace 4 semanas

    San Isidro, Perú Scotiabank A tiempo completo

    **SCOTIABANK** ¿Qué esperamos de ti?** - Ser Titulado o Bachiller en Economía, Administración o afines. - Tener 4 años de experiência supervisión y/o control, riesgos no financieros o en unidades de negocios en áreas como cumplimiento/auditoría.Identificando áreas de riesgo y oportunidades de mejoras usando técnicas de análisis de datos. -...

  • Senior Officer Wealth Management Compliance

    hace 4 semanas

    San Isidro, Perú Scotiabank A tiempo completo

    Gracias por tu interés en ser parte de Scotiabank Perú, apreciamos tu postulación. Estamos en la búsqueda de personas con talento que quieran crecer y lograr los objetivos de nuestra organización. ¡Te deseamos mucho éxito dentro de este proceso! **Propósito**: Contribuye al éxito del equipo responsable del Programa de Cumplimiento y Conducta de...

  • Programme Officer

    hace 5 días

    San Isidro, Perú International IDEA A tiempo completo

    **Context** The situation of social and political convulsion in which Peru currently finds itself is a result of the worsening of the crisis of representation that the country has been going through for more than a decade. A context in which a large sector of the population considers that their authorities and representatives do not hear them and do not...

  • Monitoring and Evaluation Officer

    hace 5 días

    San Isidro, Perú International IDEA A tiempo completo

    **Context** The situation of social and political convulsion in which Peru currently finds itself is a result of the worsening of the crisis of representation that the country has been going through for more than a decade. A context in which a large sector of the population considers that their authorities and representatives do not hear them and do not...