Oficial de Cumplimiento Normativo

hace 1 semana

Lima, Perú ALFIN BANCO S.A. A tiempo completo

Por encargo de nuestro cliente, un Holding Financiero, estamos en búsqueda del perfil ideal para el puesto de un Oficial de Cumplimiento Normativo: Requisitos: Contar con título profesional o grado académico de educación superior y especialización en materias relacionadas con las funciones de control, como Derecho, Economía, Ingeniería Industrial o afines. Conocimientos en cumplimiento normativo y regulatorio. (Regulación SMV) Conocimientos en prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (PLA/FT). Conocimientos y experiencia en gestión de riesgos. Contar con 4 años de experiencia profesional en materias financieras, contables o de gestión. 2 años de experiencia en actividades de auditoría o de control, o haber ejercido cargos gerenciales relacionados a dichas actividades. Disponibilidad para laborar 100% presencial. Responsabilidades: Supervisar el cumplimiento normativo general de la empresa, asegurando que las políticas, procedimientos internos y controles estén alineados con la normativa vigente de la SMV y otras entidades reguladoras pertinentes. Reportar al Directorio o a la alta gerencia los resultados de las evaluaciones de cumplimiento (hallazgos, recomendaciones y acciones correctivas), garantizando la implementación oportuna de las mejoras necesarias. Revisar y controlar el cumplimiento de las Normas Internas de Conducta y la Política de Clientes, verificando la adecuada implementación de los procedimientos operativos establecidos. Mantener una relación institucional activa con la SMV y otros organismos supervisores, gestionando oportunamente la atención de requerimientos, comunicaciones, informes y reportes regulatorios. Verificar el cumplimiento de las obligaciones normativas relacionadas con: La remisión de información y reportes a la SMV. La prevención del uso indebido de información privilegiada y la manipulación de mercado. La recepción, transmisión y gestión de órdenes, asegurando la mejor ejecución en beneficio del cliente. Los requisitos de infraestructura mínima para operar, así como los sistemas de grabación y registro de comunicaciones. Las operaciones con partes vinculadas, asegurando que se cumplan los procedimientos establecidos. La debida diligencia y custodia de los activos de clientes. La comercialización de productos y servicios, asegurando la transparencia y el cumplimiento de las obligaciones informativas. La aplicación correcta de tarifas y la aprobación de nuevos productos y servicios conforme a las políticas internas y normativas vigentes.

  • oficial de integridad oficial de cumplimiento normativo

    hace 1 semana

    Lima, Perú c-6139-4dc9-a4e7-234cc32323f8 A tiempo completo

    Somos la empresa "Caja de Pensiones Militar Policial", ubicada en el distrito de San Isidro y actualmente estamos en búsqueda de un nuevo talento para el puesto deOficial de Integridad /Oficial de Cumplimiento Normativo.RequisitosTítulo profesional en Administración, Derecho, Ciencias Políticas, Economía, Ingeniería Industrial, Investigación...

  • Asistente de Cumplimiento Normativo

    hace 2 semanas

    Lima, Perú ALFIN BANCO S.A. A tiempo completo

    Por encargo de nuestro cliente, estamos en búsqueda del perfil Ideal para el puesto de Asistente de Cumplimiento Normativo , con el fin de cumplir actividades administrativas, así como en el seguimiento y control de los procesos regulatorios y normativos del negocio fiduciario. ¿Qué necesitas para postular? Ser Egresado o Bachiller en Derecho. Deseable...

  • Analista de Cumplimiento Normativo

    hace 1 semana

    Lima, Perú Agrobanco A tiempo completo

    **Descripción de la Empresa**: Agrobanco es el principal instrumento de apoyo financiero del Estado, cuyo objetivo fundamental es promover y facilitar el otorgamiento de créditos a los pequeños productores agropecuarios del Perú. - Está enfocado en la inclusión financiera de los pequeños productores agropecuarios, de manera individual y/o asociada. -...

  • Analista de Secretaría General y Cumplimiento Normativo

    hace 2 semanas

    Lima, Perú BANCO GNB PERU S.A. A tiempo completo

    Funciones: Preparar convocatorias y presentaciones, redactar y gestionar actas y documentos relacionados con las reuniones de la Junta de Accionistas, Directorios y Comité de Auditoría. Asegurar el correcto archivo y resguardo de actas y anexos de las juntas de accionistas, reuniones de directorio y comité de auditoría, garantizando el cumplimiento de...

  • Analista de Secretaría General y Cumplimiento Normativo

    hace 5 días

    Lima, Perú BANCO GNB PERU S.A. A tiempo completo

    Funciones: Preparar convocatorias y presentaciones, redactar y gestionar actas y documentos relacionados con las reuniones de la Junta de Accionistas, Directorios y Comité de Auditoría. Asegurar el correcto archivo y resguardo de actas y anexos de las juntas de accionistas, reuniones de directorio y comité de auditoría, garantizando el cumplimiento de...

  • Cumplimiento normativo

    hace 4 días

    Lima, Perú Credicorp Capital A tiempo completo

    Credicorp Capitalte invita a Convertir Desafíos en Oportunidades y ser nuestro próximo/aAnalista Senior de Cumplimiento Normativo.Serás responsable de gestionar y supervisar la ejecución de la función de cumplimiento normativo (CN) en nuestra Compañía. Tu rol será clave para asegurar el cumplimiento regulatorio, proteger la reputación de la...

  • Analista de Cumplimiento Normativo

    hace 1 semana

    Lima, Perú Sodimac A tiempo completo

    Banco Falabella Perú - Legal Perú, Lima, Lima. 22 Nov 22 Funciones del cargo - Revisión de la normativa diaria para la emisión del boletín normativo. - Hacer seguimiento a los plazos establecidos por la normativa a fin de verificar el nível de cumplimiento del Banco. - Hacer evaluación de las normas externas a fin de levantar las brechas de...

  • Analista de Cumplimiento Normativo

    hace 2 semanas

    Lima, Perú Interbank A tiempo completo

    Si buscas potenciar tu talento con nuevas experiências y desafíos que te lleven a siempre ir por más, ¡esta es tu oportunidad! Únete al mejor equipo y trasciende con tu talento como **Analista de Cumplimiento Normativo.** **Tu objetivo principal será**:Apoyar en las labores del área de Ética y Cumplimiento, principalmente en la gestión de...

  • Asistente Oficial de Cumplimiento

    hace 2 semanas

    Lima, Perú Argenper S.A A tiempo completo

    **REQUISITOS**: - Egresado de nível universitario de las carreras de Economía, Estadística o Investigación Operativa. - Experiência en el manejo y análisis de base de datos con metodologías estadísticas. - Nível de Excel intermedio (deseable avanzado) - De preferencia en departamentos de Riesgos o áreas de Cumplimiento y Prevención Riesgos de...

  • Analista de Cumplimiento

    hace 1 semana

    Lima, Perú Cornerstone Per A tiempo completo

    Funciones:Analizar y reportar los procesos de debida diligencia, conflictos de interés y otros que se requieran al Oficial de Cumplimiento con la finalidad de mitigar la exposición a riesgos de la empresa consecuencia de la vinculación y/o relacionamiento con terceros.Dar soporte al Oficial de Cumplimiento en la gestión de los programas de cumplimiento...