Oficial de Cumplimiento Normativo

hace 4 días

Lima, Perú ALFIN BANCO S.A. A tiempo completo

Por encargo de nuestro cliente, un Holding Financiero, estamos en búsqueda del perfil ideal para el puesto de un Oficial de Cumplimiento Normativo: Requisitos: Contar con título profesional o grado académico de educación superior y especialización en materias relacionadas con las funciones de control, como Derecho, Economía, Ingeniería Industrial o afines. Conocimientos en cumplimiento normativo y regulatorio. (Regulación SMV) Conocimientos en prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (PLA/FT). Conocimientos y experiencia en gestión de riesgos. Contar con 4 años de experiencia profesional en materias financieras, contables o de gestión. 2 años de experiencia en actividades de auditoría o de control, o haber ejercido cargos gerenciales relacionados a dichas actividades. Disponibilidad para laborar 100% presencial. Responsabilidades: Supervisar el cumplimiento normativo general de la empresa, asegurando que las políticas, procedimientos internos y controles estén alineados con la normativa vigente de la SMV y otras entidades reguladoras pertinentes. Reportar al Directorio o a la alta gerencia los resultados de las evaluaciones de cumplimiento (hallazgos, recomendaciones y acciones correctivas), garantizando la implementación oportuna de las mejoras necesarias. Revisar y controlar el cumplimiento de las Normas Internas de Conducta y la Política de Clientes, verificando la adecuada implementación de los procedimientos operativos establecidos. Mantener una relación institucional activa con la SMV y otros organismos supervisores, gestionando oportunamente la atención de requerimientos, comunicaciones, informes y reportes regulatorios. Verificar el cumplimiento de las obligaciones normativas relacionadas con: La remisión de información y reportes a la SMV. La prevención del uso indebido de información privilegiada y la manipulación de mercado. La recepción, transmisión y gestión de órdenes, asegurando la mejor ejecución en beneficio del cliente. Los requisitos de infraestructura mínima para operar, así como los sistemas de grabación y registro de comunicaciones. Las operaciones con partes vinculadas, asegurando que se cumplan los procedimientos establecidos. La debida diligencia y custodia de los activos de clientes. La comercialización de productos y servicios, asegurando la transparencia y el cumplimiento de las obligaciones informativas. La aplicación correcta de tarifas y la aprobación de nuevos productos y servicios conforme a las políticas internas y normativas vigentes.

  • OFICIAL DE INTEGRIDAD/ OFICIAL DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

    hace 2 semanas

    Lima, Perú CAJA DE PENSIONES MILITAR POLICIAL A tiempo completo

    REQUISITOS: Título profesional en Administración, Derecho, Ciencias Políticas, Economía, Ingeniería Industrial, Investigación Operativa, Ciencias de la Comunicación , o afines por la formación. Experiencia general de siete (7) años, y experiencia específica de cuatro (4) como Gerente, Subgerente, Jefe o Cargo similar que desarrolle funciones...

  • oficial de integridad oficial de cumplimiento normativo

    hace 5 días

    Lima, Perú c-6139-4dc9-a4e7-234cc32323f8 A tiempo completo S/.30,000 - S/.60,000 al año

    Somos la empresa "Caja de Pensiones Militar Policial", ubicada en el distrito de San Isidro y actualmente estamos en búsqueda de un nuevo talento para el puesto deOficial de Integridad /Oficial de Cumplimiento Normativo.RequisitosTítulo profesional en Administración, Derecho, Ciencias Políticas, Economía, Ingeniería Industrial, Investigación...

  • Analista de Cumplimiento Normativo

    hace 2 semanas

    Lima, Perú SERVICIOS FINANCIEROS TOTAL EDPYME A tiempo completo

    Somos una empresa financiera especializada en operaciones de leasing vehicular, adelanto de facturas, crédito vehicular y leasing de laptops, con más de 26 años atendiendo a la empresa pequeña, mediana y grande dentro del Centro Empresarial Patio Panorama. Además, estamos dentro de las mejores empresas para trabajar en el Perú, contando con la...

  • Analista de Cumplimiento Normativo

    hace 6 días

    Lima, Perú Bancom Perú A tiempo completo S/.40,000 - S/.60,000 al año

    EnBancom Perú#PotenciamosTuTalentoy queremos que seas parte de nuestro equipo Legal y juntos vivamos nuestro propósito de Impulsar el Poder de quienes persiguen sus sueños.Objetivo del puesto:Gestión y supervisión del cumplimiento de la legislación vigente por parte de cada área de Banco, así como en gestionar el desarrollo de la misma en materia de...

  • Asistente de Cumplimiento Normativo

    hace 2 semanas

    Lima, Perú ALFIN BANCO S.A. A tiempo completo

    Por encargo de nuestro cliente, estamos en búsqueda del perfil Ideal para el puesto de Asistente de Cumplimiento Normativo , con el fin de cumplir actividades administrativas, así como en el seguimiento y control de los procesos regulatorios y normativos del negocio fiduciario. ¿Qué necesitas para postular? Ser Egresado o Bachiller en Derecho. Deseable...

  • Asistente de Cumplimiento Normativo

    hace 6 días

    Lima, Perú ALFIN BANCO S.A. A tiempo completo S/.120,000 - S/.180,000 al año

    Por encargo de nuestro cliente, estamos en búsqueda del perfil Ideal para el puesto de Asistente de Cumplimiento Normativo , con el fin de cumplir actividades administrativas, así como en el seguimiento y control de los procesos regulatorios y normativos del negocio fiduciario. ¿Qué necesitas para postular? Ser Egresado o Bachiller en Derecho. Deseable...

  • Asitente de Cumplimiento Normativo

    hace 6 días

    Lima, Perú ALFIN BANCO S.A. A tiempo completo S/.1,275,000 - S/.2,130,000 al año

    Por encargo de nuestro cliente, Grupo Coril Sociedad Titulizadora , estamos en búsqueda del perfil Ideal para el puesto de Asistente de Cumplimiento Normativo , con el fin de cumplir actividades administrativas, así como en el seguimiento y control de los procesos regulatorios y normativos del negocio fiduciario. Las principales responsabilidades son :...

  • Asitente de Cumplimiento Normativo

    hace 2 días

    Lima, Perú ALFIN BANCO S.A. A tiempo completo

    Por encargo de nuestro cliente, Grupo Coril Sociedad Titulizadora , estamos en búsqueda del perfil Ideal para el puesto de Asistente de Cumplimiento Normativo , con el fin de cumplir actividades administrativas, así como en el seguimiento y control de los procesos regulatorios y normativos del negocio fiduciario. Las principales responsabilidades son :...

  • Oficial de cumplimiento

    hace 6 días

    Lima, Perú EMPLEA2 S.A.C. A tiempo completo S/.15,000 - S/.30,000 al año

    Oficial de Cumplimiento - Lima ESTUDIOS: Título con colegiatura vigente en Ingeniería Industrial, Economía, Administración, Contabilidad, Derecho, otras carreras afines a las funciones del puesto. ESPECIALIZACIÓN: Maestría en Administración de Empresas, derecho empresarial, Cumplimiento Normativo, Compliance, Gestión de Riesgos, Auditoría u otras...

  • Analista de Secretaría General y Cumplimiento Normativo

    hace 6 días

    Lima, Perú BANCO GNB PERU S.A. A tiempo completo S/.50,000 - S/.80,000 al año

    Funciones: Preparar convocatorias y presentaciones, redactar y gestionar actas y documentos relacionados con las reuniones de la Junta de Accionistas, Directorios y Comité de Auditoría. Asegurar el correcto archivo y resguardo de actas y anexos de las juntas de accionistas, reuniones de directorio y comité de auditoría, garantizando el cumplimiento de...